证券人员代客理财（证券人员代客理财的诉讼时效）

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本文目录一览：

• 1、证券从业人员代客理财包括基金吗
• 2、个人代客理财处罚规定
• 3、合法的代客理财资格获取途径
• 4、代客炒股合法吗

证券从业人员代客理财包括基金吗

1、证券从业人员按照规定是不能开证券帐户的，也就是说不能买卖股票，但是开资金帐户做基金是可以的。

2、证券从业人员可以买基金。证券从业人员是可以购买基金的，但是不能购买股票。

3、主力的资金来源：证券投资基金、券商、保险资金、社保基金、私募基金、QFII、汇金投资有限责任公司。基金本身为代客理财，有股票型基金等，当然可以炒股。而且券商也有自营盘资金，都是合法进入股票市场，可以炒股。

4、而基金投顾不一样，是实现真正意义上的代客理财。 基金投顾是接受客户的委托，完全帮助客户挑选基金，构建基金投资组合，后期对基金组合进行调仓止盈等操作。 基金投顾相比于一般的投顾跟投资者的利益捆绑程度更高。

个人代客理财处罚规定

法律主观：非从业人员代客理财不违法，只要是正常的投资行为就是合法的，理财是指对财务进行管理，以实现财务的保值、增值为目的的行为，而私人代客理财是指专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金行为。

抛出对客户承诺投资收益或无投资损失的诱饵，诱使客户交出账户操作权，同意其直接代替客户操作。 (二)监管提醒 投资者应选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构接受证券服务。

法律分析：“代客理财”服务属于需经批准才可从事的经营范围，未及时办理工商变更登记的企业，一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款；另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。

代客理财2021年6月27日规定的。《理财公司理财产品销售管理暂行办法》已于2020年11月19日经中国银保监会2020年第14次委务会议通过，自2021年6月27日起施行。

合法的代客理财资格获取途径

问题六：个人代客理财要坐牢吗 依照我国现有的有关法律规定，代客炒股理财可以通过合法的私募、基金公司以公募的方式进行，或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作。

根据《证券法》，代客理财必须具有投资咨询资格及资产管理资格。而开设具有投资咨询资格及资产管理资格的投资公司，需要注册资金5000万以上。到现在为止，监管部门暂时没有开放私人和机构定向代客理财的政策。

查询官方网站。识别理财机构是否具备代客理财合法资质，投资者可以通过证监会、证券业协会等官方网站查询机构和个人是否具备合法的经营资质，咨询行业监管部门、合法中介机构，多方面进行查证。

代客炒股合法吗

是合法的。中国证券业协会于2015年3月发布账户管理业务规定，允许证券公司投资顾问、证券投资咨询机构开展账户管理业务。如果这一规定得以实施，投资顾问的“代客炒股”将被解除。

法律分析：代客炒股法律没有禁止性规定，在代理权限范围内的代炒股不违法，因此谈不上量刑。但是利用代客炒股进行诈骗需要承担刑事责任。

但是，股市风险莫测，除了合法之外，还有其它风险需要考量。不是每个人都有能力的。也就是说，需要量力而行。如果你符合如下条件，那么可以接受。否则，不要随便指导或者代客炒股。

不违法，但也不受法律保护，依照我国现有的有关法律规则，代客炒股理财可以经过合法的私募、基金公司以公募的方式中止，或者经过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财富品操作。

代别人炒股，赚的钱三七分如果没有特殊情况的是合法的。特殊情况是指利用代炒股进行诈骗或者代炒股人员身份特殊，这些情况的话，存在违法行为。

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